迷奸 拳交 中国工商银行中国网站－基金频谈－基金公告栏目－鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（2022年第2号）（由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来）

　　    鹏华中证传媒指数型证券投资基金    （LOF）更新的招募说明书     （2022年第2号）      （由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作变    更而来）     基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司     2022年08月08日    紧要指示     本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中证传媒指数分级    证券投资基金经2014年9月17日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证传媒指数分级    证券投资基金注册的批复》（证监许可[2014]968号文）注册，进行召募。根据联系法律法例，《鹏    华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》已于2014年12月11日奏效，基金管理东谈主于该日起适应    开动对基金财产进走运作管理。根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中    证传媒指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的带领成见》等法律法例章程    隔断鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已    于2020年12月2日在指定绪论发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏华传媒A份额和    鹏华传媒B份额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所央求鹏华中证传媒指数分级证    券投资基金的两级子份额隔断上市，并于2020年12月31日（份额折算基准日）进行基金份额折算，    《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日适应奏效，《鹏华中证传    媒指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效。     基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完整。中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证    券投资基金隔断分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断    或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中证传媒指数，标的指数联系信息如下：     1、指数样本空间     同中证全指指数的样本空间。     2、选样方法     （1）对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后20%的证券；     （2）对样本空间内剩余证券，录取播送与有线电视、出书、营销与告白、电影与文娱、互联网信    息服务、出动互联网信息服务等行业中主营业务与传媒联系的上市公司证券看成待选样本；     （3）在待选样本中，剔除商誉占净资产比例大于80%的证券，第一大鼓动累计质押比例大于95%    的证券；     （4）在剩余待选样本中，按照往日一年日均总市值由高到低名次，录取名次前50的证券看成指    数样本。     3、指数接纳调养市值加权，并竖立权重因子。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不超    过10%，前五大样本权重统共不逾越40%。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投本钱基金    前，应全面了解本基金的居品脾气，充分洽商自身的风险承受才略，感性判断市集，并承担基金投资    中出现的各类风险，包括但不限于：市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基    金私有风险（包括看成指数基金的风险和看成上市基金的风险）偏激他风险，等等。     基金的过往功绩并不预示其未来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金发达    的保证。     基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定    盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资    决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在    投本钱基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要。     本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》第十二条中与招募说明书    内容联系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日内表露的对于上述要紧    变更的联系公告。     目   录     一、绪 言     二、释 义     三、基金管理东谈主     四、基金托管东谈主     五、联系服务机构     六、基金的历史沿革和存续     七、基金份额的上市与交易     八、基金份额的申购与赎回     九、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻     十、基金的投资     十一、基金的功绩     十二、基金的财产     十三、基金资产的估值     十四、基金的收益分拨     十五、基金的用度与税收     十六、基金的管帐与审计     十七、基金的信息表露     十八、风险揭示     十九、基金的隔断与计帐     二十、基金合同的内容纲目     二十一、基金托管左券的内容纲目     二十二、对基金份额持有东谈主的服务     二十三、其他应表露事项     二十四、招募说明书的存放及查阅方式     二十五、备查文献     一、绪 言     本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证    券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理    办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称《信息    表露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性规    定》）、《公开召募证券投资基金运作指点第3号——指数基金指点》（以下简称《指数基金指    引》）等联系法律法例的章程，以及《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简    称基金合同）的约定编写。     本招募说明书讲述了鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基    金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策    前应仔细阅读本招募说明书。     基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真确性、    准确性、完整性承担法律使命。本基金由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而    来。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明    书作任何解释或者说明。     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之    间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合    同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基    金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详    细查阅基金合同。            二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF），由鹏华中证传媒指数分级证券    投资基金隔断分级运作并变更而来     2、基金管理东谈主：指鹏华基金管理有限公司            3、基金托管东谈主：指中国建立银行股份有限公司            4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基    金合同的任何有用矫正和补充     5、托管左券：指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《鹏华中证传媒指数型证券投资基金    （LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充     6、招募说明书：指《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》偏激更新     7、《上市交易公告书》：指《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》     8、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法解释、行政规章    以偏激他对基金合同当事东谈主有看护力的决定、决议、通知等     9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，    并经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自2013年6月1    日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募证券    投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     11、《信息表露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的，并经2020    年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披    露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开召募证券投    资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     13、《流动性章程》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募开    放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的矫正     14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会     15、银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会     16、基金合同当事东谈主：指受基金合同看护，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主     17、个东谈主投资者：指依据联系法律法例章程可投资于证券投资基金的当然东谈主     18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并存续或经    联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织     19、及格境外机构投资者：指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及联系法律法    规章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者     20、投资东谈主：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许    购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称     21、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主     22、基金销售业务：指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转    换、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务     23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，    取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构     24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基    金基金份额的申购和赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎    回     25、场内：通过具有相应业务履历的深圳证券交易所会员单元利用深圳证券交易所交易系统办理    本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的局面。通过该等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场    内申购、场内赎回     26、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建    立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额    持有东谈主名册和办理非交易过户等     27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基    金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司     28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限使命公司绽放式基金登记结算系统，登记在该系统    的基金份额也称为场外份额     29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统，登记    在该系统的基金份额也称为场内份额     30、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额    偏激变动情况的账户     31、基金交易账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理申购、赎回、    转化及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户     32、标的指数：指中证传媒指数     33、基金合同奏效日：指《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效日，《鹏华    中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效     34、基金合同隔断日：指基金合同章程的基金合同隔断事由出现后，基金财产计帐完毕，计帐结    果报中国证监会备案并给予公告的日历     35、存续期：指基金合同奏效至隔断之间的不按时期限     36、办事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的通俗交易日     37、T日：指销售机构在章程时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的绽放日     38、T+n日：指自T日起第n个办事日(不包含T日)     39、绽放日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日     40、绽放时刻：指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段     41、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单元以集中竞价的方式买卖基金份额的行    为     42、申购：指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的章程央求购买基金份额的行    为     43、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书章程的条件要求将基金    份额兑换为现款的步履     44、大都赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金转化中转出央求    份额总和后扣除申购央求总和及基金转化中转入央求份额总和后的余额）逾越上一绽放日基金总份额    的10%     45、基金转化：指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金管理东谈主届时有用公告章程的条件，央求    将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履     46、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构    的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管     47、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或    证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履     48、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转    托管的步履     49、按时定额投资操办：指投资东谈主通过联系销售机构提倡央求，约定每期申购日、扣款金额及扣    款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种    投资方式     50、元：指东谈主民币元     51、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作艰苦等原因无法以合理价钱给予变现    的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含左券约定有条件提前支    取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务走嘴    无法进行转让或交易的债券等     52、舞动订价机制：指当绽放式基金遭逢大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基    金调养投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利    益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待     53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已结束    的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简     54、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资产的    价值总和     55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     56、基金份额净值：指策画日基金资产净值除以策画日基金份额总和     57、基金资产估值：指策画评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份额净值的    过程     58、销售服务费：指本基金用于陆续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔用度从C类基金份    额基金资产入彀提，属于基金的营运用度     59、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为    不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，    称为A类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金    份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值     60、指定绪论：指中国证监会指定的用以进行信息表露的世界性报刊及指定互联网网站（包括基    金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等绪论     61、基金居品贵寓概要：指《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金居品贵寓概要》偏激    更新     62、不可抗力：指本合同当事东谈主不行预思、不行幸免且不行克服的客不雅事件     三、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     1、称呼：鹏华基金管理有限公司     2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层     3、设立日历：1998年12月22日     4、法定代表东谈主：奈何     5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层     6、电话：（0755）82021233       传真：（0755）82021155     7、磋商东谈主：吕奇志     8、注册本钱：东谈主民币1.5亿元     9、股权结构：     出资东谈主称呼  出资额（万元）  出资比例      国信证券股份有限公司  7，500  50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）  7，350  49%      深圳市北融信投资发展有限公司  150  1%      总  计  15，000  100%      （二）主要东谈主员情况     1、基金管理东谈主董事会成员     奈何先生，董事长，硕士，高档管帐师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总管帐师    兼财务处处长、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委文牍，深圳发展银行行长助理、副行长、党    委委员、副董事长、行长、党委副文牍，国信证券股份有限公司董事长、党委文牍，现任鹏华基金管    理有限公司董事长。自2008年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。     邓召明先生，党委文牍、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与    经济学院讲师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁、中    国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委文牍。自2012年12    月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部    电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、    杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、    经游记状部总裁。自2019年8月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为工夫有限    公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经    理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总    司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。    自2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen）    从事风险管理和资产管理办事，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席实践    官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团    （Credit Agricole Alternative Investments Group）国外实践委员会委员、意大利欧利盛本钱资产    管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司    （Epsilon SGR）首席实践官，欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实践官    和总司理。现纵情大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发    展总监。自2010年11月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     Andrea Vismara先生，董事，法学学士，讼师，国籍：意大利。曾戒备大利多家讼师事务所担任律    师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM     SGR）法务部、居品设备部，欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股    权部办事。现纵情大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任    企业事务和计谋发展部总司理。自2016年2月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。     张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区管事、秘书、剪辑，甘肃省委研究室    管事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局）    主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限使命公司董事长兼党委    文牍；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自    2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司独处董事。     高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责贷款管理和    运营，格式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林    投资参谋人有限公司实践合伙东谈主。自2012年12月开动担任鹏华基金管理有限公司独处董事。     蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师，广东君诚讼师事务所主    任，上海锦天城讼师事务所高档合伙东谈主，上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届收用四届管理委员    会主任。自2021年4月开动担任鹏华基金管理有限公司独处董事。     2、基金管理东谈主监事会成员     黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。曾任鹏华基金管理有限公司董事、深圳市北融    信投资发展有限公司董事长、同方康泰产业集团有限公司主席兼实践董事、深圳市华融泰资产管理有    限公司董事长、深圳华控赛格股份有限公司董事长、同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市    奥融信投资发展有限公司实践董事、深圳市华融泰置业有限公司董事长、国都证券股份有限公司董    事、同方康泰产业集团有限公司实践董事、行政总裁。自2013年11月开动担任鹏华基金管理有限公    司监事会主席。     陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海营    业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼科    司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理等职务。现任国信证券总    裁助理，兼证券金融行状部总裁、资金运营部总司理。自2015年6月开动担任鹏华基金管理有限公司    监事。     SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军病院出纳部、税务师    事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队办事、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、    圣保罗钞票管理企业管控部办事、曾任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR     S.p.A.）财务管理和投资司理，现任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）    首席财务官。自2016年2月开动担任鹏华基    金管理有限公司监事。     刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司量度参谋人，南    方基金管理有限公司北京分公司副总司理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任总裁助    理、首席市集官兼机构搭理总部总司理、北京分公司总司理。自2015年9月开动担任鹏华基金管理有    限公司监事。     郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金行状部副经    理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算    部总司理。自2015年9月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。     左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任中国祯祥保障（集团）股份有限公司法律事务    部讼师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理，高档合规官，现    任监察稽核部总司理助理。自2019年9月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。     3、高档管理东谈主员情况     奈何先生，董事长，硕士，高档管帐师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总管帐师    兼财务处处长、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委文牍，深圳发展银行行长助理、副行长、党    委委员、副董事长、行长、党委副文牍，国信证券股份有限公司董事长、党委文牍，现任鹏华基金管    理有限公司董事长。自2008年12月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。     邓召明先生，党委文牍、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与    经济学院讲师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁、中    国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委文牍。自2012年12    月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。      邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国东谈主民大学校办科员，中国证    监会办公厅副处级秘书，世界社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，    并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华    基金管理有限公司副总裁。     高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经    理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看管长，自2014年    12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任首席信息官。     高永杰先生，纪委文牍，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国    证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事证明部副处长、处长，自    2015年2月担任鹏华基金管理有限公司纪委文牍、看管长，兼任监察稽核部总司理。     韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员、世界社会保    障基金理事会投资部副调研员、南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，自    2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总司理。     王宗合先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从事行业研究    办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、基金管理部副总司理、董事总司理    （MD），自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任权益投资二部总司理、恬逸收益投    资部总司理、基金司理。     梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研    究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部副总司理、董事总司理（MD），    自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总司理、资产配置与基金投资部总经    理、基金司理。     李伟先生，副总裁，理学硕士，国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国外业务部科员，融通    基金管理有限公司董事会秘书，新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自2021年7月起担任鹏    华基金管理有限公司副总裁。     4、本基金基金司理     罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，15年证券从业训戒。曾任招商银行股份有限公司高档要领    员，博时基金管理有限公司信息工夫部高档要领员。2008年6月加盟鹏华基金管理有限公司，历任信    息工夫部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及繁衍品投资部金融科技副总监，现担任量化及    繁衍品投资部基金司理。2020年12月担任芯片基金司理，2020年12月至2022年03月担任股息ETF    基金司理，2020年12月至2022年01月担任鹏华股息龙头ETF连络基金司理，2021年01月担任鹏华    互联网基金司理，2021年01月担任鹏华信息基金司理，2021年01月至2022年08月担任鹏华钢铁基    金司理，2021年01月担任鹏华一带一起基金司理，2021年01月担任鹏华高铁基金司理，2021年08    月担任鹏华国证半导体芯片ETF连络基金司理，2021年09月担任ESG300基金司理，2021年11月担    任大数据ETF基金司理，2022年01月担任工业互联ETF基金司理，2022年08月担任鹏华中证传媒指    数（LOF）基金司理，2022年08月担任传媒ETF基金司理，罗英宇先生具备基金从业履历。     本基金基金司理管理的其他基金情况：     2020年12月担任芯片基金司理     2020年12月至2022年03月担任股息ETF基金司理     2020年12月至2022年01月担任鹏华股息龙头ETF连络基金司理     2021年01月担任鹏华互联网基金司理     2021年01月担任鹏华信息基金司理     2021年01月至2022年08月担任鹏华钢铁基金司理     2021年01月担任鹏华一带一起基金司理     2021年01月担任鹏华高铁基金司理     2021年08月担任鹏华国证半导体芯片ETF连络基金司理     2021年09月担任ESG300基金司理     2021年11月担任大数据ETF基金司理     2022年01月担任工业互联ETF基金司理     2022年08月担任传媒ETF基金司理     本基金历任的基金司理：     2014年12月至2019年11月           崔俊杰     2019年11月至2021年01月           罗捷     2021年01月至2022年08月                      张羽翔     5、投资决策委员会成员情况     邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委文牍、董事、总裁。     邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。     高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。     韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。     王宗合先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任权益投资二部总司理/恬逸收益投资部总司理/基    金司理，鹏华优质通知两年定开夹杂、鹏华精选通知三年定开夹杂、鹏华价值共赢两年持有期夹杂、    鹏华养老产业股票、鹏华中国50夹杂、鹏华成长价值夹杂、鹏华产业精选、鹏华匠心精选夹杂、鹏华    更动未来18个月封锁夹杂、鹏华破钞优选夹杂基金基金司理。     梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任研究部总司理/资产配置与基金投资部总司理/基金    司理，鹏华新兴产业夹杂、鹏华研究精选夹杂、鹏华科技更动夹杂、鹏华新兴成长夹杂、鹏华成长智    选夹杂、鹏华汇智优选夹杂、鹏华新动力精选夹杂基金基金司理。     赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监/基金司理，鹏华养老    2045夹杂发起式（FOF）、鹏华团聚多资产夹杂（FOF）、鹏华长乐适应养老夹杂发起式（FOF）、鹏    华养老2035夹杂（FOF）基金司理、鹏华长治适应养老一年持有期夹杂（FOF）、鹏华精选群英一年持    有期夹杂MOM基金基金司理。     6、上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。     （三）基金管理东谈主的职责     1、照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的召募、申购、    赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；     5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知；     6、编制季度通知、中期通知和年度通知；     7、策画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；     8、办理与基金财产管理业务行为联系的信息表露事项；     9、按照章程召集基金份额持有东谈主大会；     10、保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓；     11、以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；     12、中国证监会章程的其他职责。     （四）基金管理东谈主的承诺     1、基金管理东谈主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息    表露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面箝制轨制，选择有用措施，防守积恶步履的发    生。     2、基金管理东谈主的谢却步履：     （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；     （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；     （5）法律法例以及中国证监会谢却的其他步履。     3、基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和看护职工谨守国度联系法律法例及行业    范例，老师信用、辛勤尽责，不从事以下行为：     （1）越权或非法操办；     （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；     （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；     （5）断绝、干与、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；     （6）马虎牵涉、枉然权益；     （7）表现在职职期间明察的联系证券、基金的生意阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资操办等信息；     （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；     （9）协助、接受托福或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交易；     （10）违背证券交易所业务司法，利用对敲、倒仓等犯科妙技足下市集价钱，侵犯市集顺序；     （11）贬损同行，以提高我方；     （12）在公开信息表露和告白中专门含有子虚、误导、诓骗成份；     （13）以不正直妙技谋求业务发展；     （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；     （15）其他法律、行政法例谢却的步履。     4、基金司理承诺     （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；     （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；     （3）不表现在职职期间明察的联系证券、基金的生意阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金    投资操办等信息；     （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行为。     （五）基金管理东谈主的里面箝制轨制     1、里面箝制的原则     基金管理东谈主的里面箝制解雇以下原则：     （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决    策、实践、监督、反馈等各个智商；     （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，惊奇内控轨制的有用执    行；     （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、    其他资产的运作应当分离；     （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡；     （5）成本效益原则：公司运用科学化的操办管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的控    制成本达到最好的里面箝制结果。     2、制订里面箝制轨制应当解雇以下原则：     （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项章程；     （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东谈主操办管理的各个智商，不得留有轨制上的空    白或过错；     （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎操办、戒备和化解风险为起点；     （4）应时性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着联系法律法例的调养和基金管理东谈主操办计谋、经    营方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。     3、里面箝制体系     （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险箝制计谋和箝制政策、协    调突发要紧风险等事项。     （2）公司看管长负责对基金管理东谈主各业务智商正当合规运作进行监督检讨，组织、带领基金管理    东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直通知。     （3）公司操办管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各类风险给予充    分的评估和戒备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、考虑，并实时选择戒备和箝制措施。     （4）监察稽核部负责对基金管理东谈主各部门的风险箝制情况进行检讨，按时不按时对业务部门里面    箝制轨制实践情况妥协雇国度法律、法例偏激他章程的实践情况进行检讨，并应时提倡整改建议。     （5）业务部门：对本部门业务界限内的业务风险负有管控和实时通知的义务。     （6）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有一线风险箝制    职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务智商当中，并负有把业务过程中发现的风    险隐患或风险问题实时进行通知、反馈的义务。     4、里面箝制措施     （1）公司通过约束健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力图从泉源上杜    毫不正直关联交易、利益运输和里面东谈主箝制形势的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益。     （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险戒备矍铄，营造浓    厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险矍铄链接到公    司各个部门、各个岗亭和各个智商。     （3）公司依据自身操办特色建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间相互监督制衡、看管长和    监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地。     （4）建立并约束完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司约束完善内控组织架构、控    制要领、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过约束地对里面箝制轨制进行矫正和更    新，公司的里面箝制轨制约束走向完善。     （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披    露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭竖立、岗亭    职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务经过上进行风险箝制。     （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上选择了严格的分离轨制，结束了    基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的    相互制衡机制，从岗亭竖立上减少和戒备操作及操守风险。     （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风    险管理使命。     （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、通知、箝制以及监督要领，并经过适合    的箝制经过，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运    作联系的风险，通过了了的通知渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、箝制，使部门和管理层即时    把抓风险景色并实时、快速作出风险箝制决策。     （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行设备的投资计算监控系统等计    算机扶持箝制系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化箝制，有    效地防守了运作风险和操守风险。     （10）约束强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资顺序，加强集体决策机制，    各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了    严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责惊奇，扫数股票投资必须皆备从股    票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金谨守基金合同的情况进行评估，戒备契    约风险。     （11）当标的指数成份股发生理解负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基    金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，概述洽商成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟    踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。     5、基金管理东谈主对于里面合规箝制书的声明     （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的使命；     （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面箝制的表露真确、准确；     （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面箝制体系和里面箝制轨制。     四、基金托管东谈主     一、基金托管情面况     （一）基本情况     称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     法定代表东谈主：田国立     成马上间：2004年09月17日     组织格式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：陆续操办     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号     磋商东谈主：李申     磋商电话：（021）60637102     （二）主要东谈主员情况     中国建立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金市集处、证券保障资产市集处、搭理信    托股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大    客户服务处、托管应用系统维持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在    上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东谈主。自2007年起，托管部一语气聘任外部管帐师事    务所对托管业务进行里面箝制审计，并依然成为旧例化的内控办事妙技。     （三）基金托管业务操办情况     看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建立银行一直秉持“以客户为中心”    的操办理念，约束加强风险管理和里面箝制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实惊奇资产持有东谈主的合    法权益迷奸 拳交，为资产托福东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展迷奸 拳交，中国建立银行托管资产界限约束    扩大，托管业务品种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账    户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种    最皆全的生意银行之一。限制2021年一季度末，中国建立银行已托管1097只证券投资基金。中国建    设银行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。限制当今，中国建立银行先后    屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、    一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股    份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获《亚洲银众人》    颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型    银行）”奖项。     二、基金托管东谈主的里面箝制轨制     （一）里面箝制主义     看成基金托管东谈主，中国建立银行严格谨守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内    联系管理章程，遵法操办、范例运作、严格检讨，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全完整，    确保联系信息的真确、准确、完整、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。     （二）里面箝制组织结构     中国建立银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面箝制办事，对托管业务风险    箝制办事进行检讨带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具    有独处诳骗内控合规办事权益和才略。     （三）里面箝制轨制及措施     资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭职责、业务    操作经过，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复    核、审核、检讨轨制，授权办事实行集中箝制，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格保    管，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表露    东谈主负责，防守泄密；业求结束自动化操作，防守东谈主为事故的发生，工夫系统完整、独处。     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领     （一）监督方法     依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行设备的    “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金    的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算    服务智商中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行检讨监    督。     （二）监督经过     1.每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例箝制等情况进行监控，    如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有    要紧异常事项实时通知中国证监会。     2.收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。     3.通过工夫或非工夫妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金管理东谈主进行解释或举证，    如有必要将实时通知中国证监会。     五、联系服务机构     （一）  基金份额销售机构     1、场外售售机构     （1）直销机构     1）鹏华基金管理有限公司直销中心     办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层     电话：（0755）82021233     传真：（0755）82021155     磋商东谈主：吕奇志     2）鹏华基金管理有限公司北京分公司     办公地址：北京市西城区金融大街甲9号502室     电话：（010）88082426     传真：（010）88082018     磋商东谈主：张圆圆     3）鹏华基金管理有限公司上海分公司     办公地址：上海市浦东花坛石桥路33号花旗大厦801B     电话：（021）68876878     传真：（021）68876821     磋商东谈主：李化怡     4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司     办公地址：武汉市江汉区建立大路568号新世界国贸大厦2座709室     电话：（027）85557881     传真：（027）85557973     磋商东谈主：祁明兵     5）鹏华基金管理有限公司广州分公司     办公地址：广州市珠江新城中原路10号富力中心24楼07单元     电话：（020）38927993     传真：（020）38927990     磋商东谈主：周樱     2、其他销售机构     （1）银行销售机构     1）北京银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙17号     法定代表东谈主：张东宁     磋商东谈主：周黎     客户服务电话：95526     2）东莞农村生意银行股份有限公司     注册地址：广东省东莞市城区南城路2号     办公地址：广东省东莞市城区南城路2号     法定代表东谈主：王耀球     磋商东谈主：杨亢     客户服务电话：0769-961122     3）江苏江南农村生意银行股份有限公司     注册地址：江苏省常州市和平中路413号     办公地址：江苏省常州市和平中路413号     法定代表东谈主：陆曙光         磋商东谈主：蒋娇     客户服务电话：0519-96005     4）江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市秦淮区中华路26号     办公地址：南京市秦淮区中华路26号     法定代表东谈主：夏平     客户服务电话：95319     5）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东谈主：任德奇     磋商东谈主：高天     客户服务电话：95559     6）祯祥银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南东路5047号     办公地址：深圳市深南东路5047号     法定代表东谈主：谢永林     磋商东谈主：张莉     客户服务电话：95511-3     7）上海银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路168号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路168号     法定代表东谈主：金煜     磋商东谈主：汤征途     客户服务电话：95594     8）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民     磋商东谈主：邓炯鹏     客户服务电话：95555     9）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京复兴门内大街55号     办公地址：北京复兴门内大街55号     法定代表东谈主：陈四清     磋商东谈主：刘秀宇     客户服务电话：95588     10）中国建立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区金融大街25号     法定代表东谈主：田国立     磋商东谈主：王未雨     客户服务电话：95533     11）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市东城区开国门内大街69号     法定代表东谈主：周慕冰     磋商东谈主：邱泽滨     客户服务电话：95599     12）中国邮政储蓄银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街3号     办公地址：北京市西城区金融大街3号     法定代表东谈主：张金良     磋商东谈主：王硕     客户服务电话：95580     （2）证券公司销售机构     1）安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元     办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元     法定代表东谈主：黄炎勋     磋商东谈主：陈剑虹     客户服务电话：95517或4008-001-001     2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫设备区第二大街42号写字楼101室     办公地址：天津市南开区宾水西谈8号     法定代表东谈主：安志勇     磋商东谈主：陈玉辉     客户服务电话：400-651-5988     3）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层     法定代表东谈主：曹宏     磋商东谈主：梁浩     客户服务电话：95514     4）长江证券股份有限公司     注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦     办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦     法定代表东谈主：李新华     磋商东谈主：奚博宇     客户服务电话：95579/4008-888-999     5）大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层     办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层     法定代表东谈主：董祥     磋商东谈主：薛津     客户服务电话：4007121212     6）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼     法定代表东谈主：刘学民     磋商东谈主：单晶     客户服务电话：95358     7）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦     法定代表东谈主：郑立坤     磋商东谈主：付佳     客户服务电话：95357     8）朴直证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717     办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅A座40层     法定代表东谈主：施华     磋商东谈主：丁敏     客户服务电话：95571     9）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市新闸路1508号     办公地址：上海市新闸路1508号     法定代表东谈主：刘秋明     磋商东谈主：郁疆     客户服务电话：95525     10）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街95号     办公地址：四川省成都市东城根上街95号     法定代表东谈主：冉云     磋商东谈主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     11）国联证券股份有限公司     注册地址：无锡市金融一街8号国联金融大厦     办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦     法定代表东谈主：姚志勇     磋商东谈主：祁昊     客户服务电话：95570     12）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号     办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦     法定代表东谈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管理业务的带领成见》等法律法例章程隔断鹏华传媒A份额与鹏华    传媒B份额的运作，无需召开基金份额持有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于2020年12月2日在指定    绪论发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额隔断运作并    修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所央求鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额终    止上市，并于2020年12月31日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券    投资基金（LOF）基金合同》于2021年1月1日适应奏效，《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基    金合同》自合并日失效。       （二）基金运作方式和类型     本基金是上市契约型绽放式股票型证券投资基金。     （三）基金的存续期间     不按时     （四）基金份额类别     本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资    东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；    在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为C类基金    份额。联系费率的竖立及费率水平在招募说明书或联系公告中列示。     本基金A类和C类基金份额分别竖立代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交    易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托    管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理东谈主另行公告，C类基金份额    持有东谈主不行进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计    算并公告基金份额净值。     投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。     在不违背法律法例章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况    下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或调养基金份额类别竖立、对基金份额分    类办法及司法进行调养并依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论公告，无需召开基金份额持有    东谈主大会审议。     （五）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额     基金合同奏效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或者基金资产净值低于    5000万元的，基金管理东谈主应当在按时通知中给予表露；一语气60个办事日出现前述情形的，基金管理    东谈主应当向中国证监会通知并提倡搞定决议，如转化运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，    并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。     法律法例另有章程时，从其章程。     七、基金份额的上市与交易     《基金合同》奏效后，在相宜法律法例和深圳证券交易所章程的上市条件的情况下，基金管理东谈主    可央求本基金的A类基金份额在深圳证券交易所上市与交易。如无绝顶说明，本部分约定仅适用于基    金A类基金份额。     （一）上市交易的所在     深圳证券交易所。     （二）上市交易的时刻     本基金于 2021 年 1 月 18 日开动在深圳证券交易所上市交易。     （三）上市交易的司法     1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值；     2、本基金上市交易的其他司法解雇《深圳证券交易所交易司法》及联系章程。     （四）上市交易的用度     本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所联系司法及联系章程实践。     （五）上市交易的行情揭示     本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本    基金前一交易日的基金份额净值。     （六）上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市     本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照深圳证券交易所的联系章程实践。     （七）其他事项     联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等联系章程内容进行调养    的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新    的招募说明书中列示。     八、基金份额的申购与赎回     基金合同奏效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内    或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申    购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有东谈主深圳绽放式基金账户下；场内申    购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下。     （一）基金份额的场外申购与赎回     1、申购和赎回局面     投资者办理本基金场外申购、赎回业务的局面为基金管理东谈主的直销网点和基金管理东谈主托福的其他    销售机构的销售网点。     基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售    机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。     2、申购和赎回的绽放日实时刻     本基金于2021年1月5日起每个绽放日绽放日常申购、赎回、转化和按时定额投资业务。     申购和赎回的绽放日为证券交易所交易日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应    当在绽放日办理申购和赎回央求。绽放日的具体业务办理时刻见基金管理东谈主届时发布的联系公告。     基金管理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转化。    投资者在《基金合同》约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转化央求的，其基金份额申购、赎回    价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。     若出现新的证券交易市集或交易所交易时刻改换或推行情况需要，基金管理东谈主可对申购、赎回时    间进行调养，但此项调养应在实施日2日前在指定绪论公告。     3、申购和赎回的原则     （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后策画的该类基金份额净值为基准进行    策画；     （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；     （3）场外赎回解雇“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行轮番赎回；     （4）当日的场外申购与赎回央求不错在基金管理东谈主章程的时刻以内撤销，场内申购与赎回央求可    以在深圳证券交易所章程的时刻以内撤销；     （5）场内申购与赎回业务解雇深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司的联系业务规    定；     （6）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新司法开    始实施前依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论上公告。     4、申购和赎回的要领     （1）申购和赎回的央求方式      基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在绽放日的业务办理时刻向基金销售机构提倡申    购或赎回的央求。     投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求时，必须有    鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。     （2）申购和赎回央求的说明     T日章程时刻受理的央求，通俗情况下，基金登记机构在T＋1日内为投资者对该交易的有用性进    行说明，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他方式查询申购与赎回    的成交情况并妥善诳骗正当权利。     基金销售机构对申购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到申购申    请。申购的说明以基金登记机构或基金管理公司的说明结果为准。     （3）申购和赎回的款项支付     申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无    效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。     投资者T日赎回央求得胜后，基金管理东谈主将通过基金份额登记机构偏激联系基金销售机构在T＋7    日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法    参照《基金合同》的联系条件处理。     5、申购与赎回的数额限制     （1）投资者通过其他销售机构申购本基金A类基金份额或C类基金份额，单笔最低申购金额为1    元。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金A类基金份额或C类基金份额，初次最低金额为100万元，    追加申购单笔最低金额为1万元（通过基金管理东谈主基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制）；各    销售机构可根据业务情况竖立高于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务规    则章程的最低单笔申购金额高于1元东谈主民币，以销售机构的章程为准。投资者办理联系业务时，请遵    循销售机构的具体业务章程。     （2）投资者单个交易账户最低基金份额余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在某一场外售    售机构的某一交易账户内托管的单只基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基    金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。     （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制。     （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当选择    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切    实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。     （5）基金管理东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调养上述对申购的金额和赎回的份    额的数目限制，基金管理东谈主必须在调养奏效前依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论公告。     6、申购用度和赎回用度     （1）申购用度     本基金A类基金份额收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本基金A类基金份额的场外    申购费率随投资者申购金额的加多而减少。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单    独策画。     本基金A类基金份额的场外申购费率如下表：     申购金额M（元）  申购费率      M＜100万  1.20%      100 万≤M＜500 万  0.6%      M≥500万  每笔100元      A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基    金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。     （2）赎回用度     本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。     本基金A类基金份额的场外赎回费率如下表（1年为365日）：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50%      7日≤Y＜1年  0.50%      1年≤Y＜2年  0.25%      Y≥2年  0.00%      A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基    金份额时收取。本基金维陆续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，维陆续持有    期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付市集推行、注册登记    费和其他必要的手续费。     本基金C类基金份额的场外赎回费率如下表所示：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50%      Y≥7日  0.00%      本基金C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主    赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。     （3）基金管理东谈主不错在基金合同约定的界限内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费    方式实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论上公告。     （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道    性。具体处理原则与操作范例解雇联系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。     （5）基金管理东谈主不错在不抗击法律法例章程及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定基金    促销操办，针对特定地域界限、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电    话交易等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相    关监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。     7、申购份额与赎回金额的策画     （1）基金份额净值的策画     T日的各类基金份额净值在本日收市后策画，并在T＋1日内公告。遇额外情况，经中国证监会同    意，不错适合蔓延策画或公告。本基金各类基金份额净值的策画，均保留到一丝点后3位，一丝点后    第4位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。     （2）申购份额的策画     基金的申购接纳“金额申购”方式。     1）若投资者遴聘场外申购本基金A类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金额，基金    申购份额的策画如下：     当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；     申购用度＝申购金额－净申购金额；     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     当申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法为：     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值。     例：某投资者在场外申购本基金A类基金份额50，000元，对应的申购费率为1.20%。假定申购    当日A类基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝50，000／（1＋1.20%）＝49，407.11元；     申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89元；     申购份额＝49，407.11／1.386＝35，647.27份。     即，若该投资者在场外申购本基金A类基金份额50，000元，假定申购当日A类基金份额净值为    1.386元，则可得到35，647.27份A类基金份额。     2）若投资者遴聘场外申购本基金C类基金份额，则申购份额的策画公式为：     申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值     举例：某投资东谈主投资100，000元从场外申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净    值为1.298元，则其可得到的申购份额策画如下：     申购份额＝100，000/1.298＝77，041.60份     即：投资东谈主投资100，000元从场外申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为    1.298元，则其可得到77，041.60份C类基金份额。     3）申购的有用份额由按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基    准策画。场外申购份额策画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生    的舛错计入基金财产。     （3）赎回金额的策画     基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行策画，策画    公式如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值；     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。     赎回金额为推行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场    外赎回金额策画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入    基金财产。     例：某投资者在场外赎回本基金A类基金份额100，000份，持未必刻为一年六个月，对应的赎回    费率为0.25%。假定赎回当日A类基金份额净值为1.483元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.483＝148，300.00元；     赎回用度＝148，300.00×0.25%＝370.75元；     净赎回金额＝148，300.00－370.75＝147，929.25元。     即，若该投资者在场外赎回本基金A类基金份额100，000份，持未必刻为一年六个月，假定赎回    当日A类基金份额净值为1.483元，则可得到的净赎回金额为147，929.25元。     例：某投资者在场外赎回本基金C类基金份额100，000份，持未必刻为六个月，对应的赎回费率    为0。假定赎回当日C类基金份额净值为1.323元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.323＝132，300.00元；     赎回用度＝132，300.00×0%＝0元；     净赎回金额＝132，300.00－0＝132，300.00元。     即，若该投资者在场外赎回本基金C类基金份额100，000份，持未必刻为六个月，假定赎回当日    C类基金份额净值为1.323元，则可得到的净赎回金额为132，300.00元。     8、申购和赎回的注册登记     投资者申购基金得胜后，基金登记机构在T＋1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者    自T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。     投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在T＋1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。     基金登记机构不错在法律法例允许的界限内，对上述注册登记办理时刻进行调养，但不得推行影    响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前3个办事日在指定绪论公告。     9、断绝或暂停申购的情形及处理方式     除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：     （1）不可抗力的原因导致基金无法通俗运作；      （2）证券交易局面在交易时刻非通俗停市，导致当日基金资产净值无法策画；     （3    ）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；     （4）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产生负面影    响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主的利益；     （5）法律法例章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；     （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者    逾越50%，或者变相侧目50%集中度的情形时；     （7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍    导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购    央求；     （8）基金管理东谈主觉得会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔申购。     发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（7）项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂    停申购的，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被    全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应及    时收复申购业务的办理。     10、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式     除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回央求或者减速支付赎    回款项：     （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；     （2）证券交易局面照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法策画当日基金资产净值；     （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值的情况；     （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气2个或2个以上绽放日大都赎回，导致本基金的现款    支付出现坚苦；     （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍    导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项    或暂停接受基金赎回央求；     （6）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日报中国    证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按    单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所    述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理    部分给予撤销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。     11、大都赎回的情形及处理方式     （1）大都赎回的认定     若本基金单个绽放日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转化中转出央求份额总和后    扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额总和后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的10%，    即觉得是发生了大都赎回。     （2）大都赎回的处理方式     当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期    赎回。     1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按通俗赎回要领实践。     2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有坚苦或觉得因支付投资东谈主的赎回申    请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于    上一绽放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按    单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主    在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎    回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。脱期的赎回央求    与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金    额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分    作自动脱期赎回处理。     3）暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金    的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越20个办事日，并应当在指定媒    介上进行公告。     4）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一绽放日基金总份额10%以上的    赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求。对其他赎回央求东谈主    （“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主10%以内的赎回央求在当日根据前述“1）全额赎回”或    “2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回央求的界限内对大额赎回央求东谈主逾越10%的赎    回央求按比例说明。对当日未予说明的赎回央求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主    在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将    被撤销；遴聘脱期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并    以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回申    请时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。     5）当出现大都赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相    应司法进行处理。     （3）大都赎回的公告：当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者    招募说明书章程的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在2日内在    指定绪论上刊登公告。     12、再行绽放申购或赎回的公告     （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规按时限内在指定绪论上刊登暂停公告。     （2）如发生暂停的时刻为1日，基金管理东谈主应于再行绽放日，在指定绪论上刊登基金再行绽放申    购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的各类基金份额净值。     （3）如发生暂停的时刻逾越1日但少于2周（含2周），暂停收尾，基金再行绽放申购或赎回    时，基金管理东谈主依照联系法律法例的章程在指定绪论上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最    近1个绽放日的各类基金份额净值。     （4）如发生暂停的时刻逾越2周，暂停期间，熟女乱伦图片基金管理东谈主应每2周至少刊登暂停公告1次。当连    续暂停时刻逾越2个月的，基金管理东谈主不错调养刊登公告的频率。暂停收尾，基金再行绽放申购或赎    回时，基金管理东谈主依照联系法律法例的章程在指定绪论上一语气刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并    公布最近1个绽放日的各类基金份额净值。     （二）基金份额的场内申购与赎回     本基金C类基金份额不绽放场内申购与赎回。如无绝顶说明，本节所述基金份额仅指场内A类基    金份额。     1、申购和赎回局面     投资者办理本基金场内申购业务的局面为具有基金销售业务履历且相宜深圳证券交易所联系风险    箝制要求的深圳证券交易所会员单元，办理本基金场内赎回业务的局面为具有基金销售业务履历的深    圳证券交易所会员单元。     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金    份额的申购与赎回。     2、申购和赎回的绽放日实时刻     本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不逾越3个月的时刻内开动办理，基金管理东谈主应在开    始办理申购赎回的具体日历前2日在指定绪论公告。     申购和赎回的绽放日为深圳证券交易所交易日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资    者应当在绽放日办理申购和赎回央求。绽放日的具体业务办理时刻为深圳证券交易所交易时刻。     基金管理东谈主不得在《基金合同》约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转化。    投资者在《基金合同》约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转化央求的，其基金份额申购、赎回    价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。     3、申购和赎回的原则     （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后策画的A类基金份额净值为基准进行    策画；     （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；     （3）当日的场内申购与赎回央求不错在深圳证券交易所章程的时刻以内撤销；     （4）场内申购与赎回业务解雇深圳证券交易所、基金登记机构的联系业务章程；     （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新司法开    始实施前依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论上公告。     4、申购和赎回的要领     （1）申购和赎回的央求方式      基金投资者必须根据基金销售机构章程的要领，在绽放日的业务办理时刻向基金销售机构提倡申    购或赎回的央求。     投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求时，必须有    鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。     （2）申购和赎回央求的说明     T日章程时刻受理的央求，通俗情况下，基金登记机构在T＋1日内为投资者对该交易的有用性进    行说明，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他方式查询申购与赎回    的成交情况并妥善诳骗正当权利。     基金销售机构对申购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到申购申    请。申购的说明以基金登记机构或基金管理公司的说明结果为准。     （3）申购和赎回的款项支付     申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无    效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。     投资者T日赎回央求得胜后，基金管理东谈主将通过基金份额登记机构偏激联系基金销售机构在T＋7    日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法    参照《基金合同》的联系条件处理。     5、申购与赎回的数额限制     （1）投资者通过深圳证券交易所会员单元申购本基金A类基金份额，单笔最低申购金额为1000    元；     （2）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当选择    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切    实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告；     （3）基金管理东谈主、深圳证券交易所、基金登记机构可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，    调养上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调养奏效前依照《信息表露办    法》的联系章程在指定绪论公告。     6、申购用度和赎回用度     （1）申购用度     投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购央求单独策画。     本基金A类基金份额的场内申购费率：     申购金额M（元）  申购费率      M＜500万  0      M≥500万  按笔收取，每笔100元      申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用    于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。     （2）赎回用度     本基金A类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。     本基金A类基金份额场内赎回费率如下表：     持有期限Y  赎回费率      Y＜7日  1.50%      Y≥7日  0.50%      赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。    本基金维陆续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，维陆续持有期不少于7日的    投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付市集推行、注册登记费和其他必要的    手续费。     （3）基金管理东谈主不错在基金合同约定的界限内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费    方式实施日前依照《信息表露办法》的联系章程在指定绪论上公告。     （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道    性。具体处理原则与操作范例解雇联系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。     （5）基金管理东谈主不错在不抗击法律法例章程及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定基金    促销操办，针对特定地域界限、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电    话交易等）等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相    关监管部门要求履行联系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。     7、申购份额与赎回金额的策画     （1）基金份额净值的策画     T日的A类基金份额净值在本日收市后策画，并在T＋1日内公告。遇额外情况，经中国证监会同    意，不错适合蔓延策画或公告。本基金A类基金份额净值的策画，保留到一丝点后3位，一丝点后第    4位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。     （2）申购份额的策画     基金的申购接纳“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，策画公式如下：     1）当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；     申购用度＝申购金额－净申购金额；     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     2）当申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法为：     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值。     申购的有用份额由按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日A类基金份额净值为基准    策画。场内申购份额策画结果保留到整数位，一丝部分断念，对应的资金返还至投资者资金账户（返    还金额策画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分断念，余额计入基金资产）。     例：某投资者在场内申购本基金A类基金份额50，000元，对应的申购费率为0%。假定申购当日    A类基金份额净值为1.386元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝50，000／（1＋0%）＝50，000元；     申购用度＝50，000－50，000＝0元；     申购份额（保留两位）＝50，000／1.386＝36，075.04份；     申购份额（推行）＝36，075份；     返还金额＝0.04×1.386＝0.06元。     即，若该投资者在场内申购本基金A类基金份额50，000元，假定申购当日A类基金份额净值为    1.386元，则可得到36，075份A类基金份额，申购资金返还0.06元。     （3）赎回金额的策画     基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的A类基金份额净值为基准进行策画，策画    公式如下：     赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值；     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。     赎回金额为推行说明的有用赎回份额乘以当日A类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场    内赎回金额策画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入    基金财产。     例：某投资者在场内赎回本基金A类基金份额100，000份，持未必刻为1个月，对应的赎回费率    为0.50%。假定赎回当日A类基金份额净值为1.383元，则可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100，000×1.383＝138，300.00元；     赎回用度＝138，300.00×0.50%＝691.50元；     净赎回金额＝138，300.00－691.50＝137，608.50元。     即，若该投资者在场内赎回本基金A类基金份额100，000份，假定赎回当日A类基金份额净值为    1.383元，则可得到的净赎回金额为137，608.50元。     8、其他     联系场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式、    大都赎回的情形及处理方式、再行绽放申购或赎回的公告、基金的转化、按时定额投资操办等内容请    参见基金合同中对于“基金份额的场内申购与赎回”部分的联系章程以及深圳证券交易所、基金登记    机构的联系章程，并据此实践。     （三）基金的转化     基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其    他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律    法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。     （四）按时定额投资操办     基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资操办，具体司法由基金管理东谈主另行章程。投资东谈主在办    理按时定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或    更新的招募说明书中所章程的按时定额投资操办最低申购金额。     九、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻     （一）基金的非交易过户     基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交易过户    以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须    是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。     秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有    东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生    效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易    过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的    章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。     （二）基金的转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规    定的圭表收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。     1、系统内转托管     （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网    点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。     （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构    （网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。     （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或上市交    易的会员单元（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。     2、跨系统转托管     （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之    间进行转托管的步履。     （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行策画，赎回时按变更后的持有期限策画适用赎回    费率。     （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的联系业务章程办    理。如日后C类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。     3、基金管理东谈主、基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述章程作出调养，并在适应实施前    2日在指定绪论公告。     （三）基金份额的冻结妥协冻     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、相宜    法律法例的其他情况下的冻结与解冻。     十、基金的投资     （一）投资主义     细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，力图将日均追踪偏离度箝制在0.35%以    内，年追踪舛错箝制在4%以内。     （二）投资界限     本基金投资界限为具有精熟流动性的金融器用，包括标的指数成份股偏激备选成份股（含中小    板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法例或中国证    监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的联系章程）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错将其纳    入投资界限。     基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的    90%，且不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金    后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算    备付金、存出保证金、应收申购款等。     如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资界限会作念相应调养。     （三）标的指数     中证传媒指数     未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至标的指    数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工    作日向中国证监会通知并提倡搞定决议，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或    者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召    开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确按时刻，基金管理东谈主应按照指数编制机    构提供的最近一个交易日的指数信息解雇基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。     （四）投资策略     本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，    并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调养。     当预期成份股发生调养或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本    基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些额外情况导致流动性不实时，或其他原因导致无    法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合变通和调养，发奋裁汰追踪    舛错。     本基金力图基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不逾越0.35%，年跟    踪舛错不逾越4%。如因指数编制司法调养或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错逾越上述界限，基金    管理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。     1、股票投资策略     （1）股票投资组合的构建     本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐渐买入，在发奋追踪舛错最小化    的前提下，本基金可选择适合方法，以裁汰买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不及等其他市集因    素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调养或其他影响指数复制的要素时，    本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产进行适合调养，以期在章程的风险承受适度之    内，尽量缩小追踪舛错。     （2）股票投资组合的调养     本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调养，本基金还    将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调养，以保证基金份额净值增    长率与标的指数收益率间的高度正联系和追踪舛错最小化。基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分    析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能    不行按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理方法寻求替代。     1）按时调养     根据标的指数的调养司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。     2）不按时调养     根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行调养时，    本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调养；     根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而有用追踪标的指数；     根据法律、法例章程，成份股在标的指数中的权重因其它额外原因发生相应变化的，本基金不错    对投资组合管理进行适合变通和调养，发奋裁汰追踪舛错。     2、债券投资策略     本基金不错根据流动性管理需要，录取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资    组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用    债券订价工夫，进行个券遴聘。     3、股指期货、权证等投资策略     本基金可投资股指期货、权证和其他经中国    证监会允许的金融繁衍居品。     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交易活跃    的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响    及投资组合仓位调养的交易成本，达到恬逸投资组联合产净值的目的。     基金管理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货的投资审批    事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经过和风险箝制等轨制并报董事会批准。     本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子及价值挖掘策略、价差策略、双    向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求恬逸确当期收益。     （五）功绩比拟基准     中证传媒指数收益率×95%＋生意银行活期入款利率（税后）×5%     中证传媒指数从中证全指样本空间内，按照往日一年日均成交金额由高到低名次，剔除流动性排    名后20%的股票；其次，将播送与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联网与售货目次零卖、互    联网软件与服务、家庭文娱软件、数据处理与外包服务等行业的股票纳入中证传媒主题，以概述反馈    沪深两市属于传媒产业的公司股票的举座走势，同期为投资者提供新的投资标的。     如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩比拟基准推出，或者    是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后    变更功绩比拟基准，不需要召集基金份额持有东谈主大会，但需报中国证监会备案并实时公告。            （六）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为    证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发达，    具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。     基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的推行性风险    收益特征，但由于风险等第分类圭表的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级    结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。            （七）投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应解雇以下限制：     （1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款    基金资产的80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%    的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款    等；      （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3%；     （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的10%；     （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的0.5%；     （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；     （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；     （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持证券界限的    10%；     （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券，不得逾越其各类    资产维持证券统共界限的10%；     （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产维持证    券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭表，应在评级通知发布之日起3个月内给予全部卖    出；     （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报    的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （12）基金总资产不得逾越基金净资产的140%；     （13）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的40%；     （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    10%；     （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金    资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产    维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     （16）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的    20%；     （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差策画）应当不低于    基金资产净值的90%；     （18）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易    日基金资产净值的20%；     （19）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系章程，与基金托管东谈主在    本基金托管左券中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的    投资决策经过和风险箝制轨制，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各类风险。     （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越该基金资产净值的15%。因证券市    场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不相宜前述所章程比例    限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易    的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；     （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变    动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例    的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。     基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约    定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督    与检讨自本基金合同奏效之日起开动。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合要领后，则本基金    投资不再受联系限制。     2、谢却步履     为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；     （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。     法律法例或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合要领后，则    本基金投资不再受联系限制。     （八）基金的融资融券     本基金不错按照国度的联系章程进行融资、融券。     （九）基金的投资组合通知（未经审计）     基金管理东谈主的董事会、董事保证本通知所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对    其内容的真确性、准确性和完整性承担个别及连带的法律使命。        基金托管东谈主中国建立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2021年10月25日复核了本通知    中的财务计算、净值发达和投资组合通知等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者重    大遗漏。     本通知中财务贵寓未经审计。     本通知期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。      1、通知期末基金资产组合情况      序号   格式   金额（元）   占基金总资产的比例（%）      1   权益投资   834，240，833.87  92.54       其中：股票   834，240，833.87  92.54     2  基金投资   -  -     3   固定收益投资   -  -       其中：债券   -  -             资产维持证券   -  -     4   贵金属投资   -  -     5   金融繁衍品投资   -  -     6   买入返售金融资产   -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产   -  -     7   银行入款和结算备付金统共   58，224，054.16  6.46     8  其他资产   8，996，391.80  1.00     9  统共   901，461，279.83  100.00     2、通知期末按行业分类的股票投资组合      （1）通知期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例(%)      A   农、林、牧、渔业   -  -     B   采矿业   -  -     C   制造业   -  -     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业   -  -     E   建筑业   -  -     F   批发和零卖业   -  -     G   交通运载、仓储和邮政业   -  -     H   住宿和餐饮业   -  -     I   信息传输、软件和信息工夫服务业   492，005，090.86  55.27     J   金融业   -  -     K   房地产业   -  -     L   租出和商务服务业   119，150，077.94  13.39     M   科学研究和工夫服务业   -  -     N   水利、环境和寰球设施管理业   -  -     O   住户服务、修理和其他服务业   -  -     P   证明   -  -     Q   卫生和社会办事   -  -     R   文化、体育和文娱业   219，404，726.56  24.65     S   概述   -  -      统共   830，559，895.36  93.31     （2）通知期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例(%)      A   农、林、牧、渔业   18，116.82  0.00     B   采矿业   -  -     C   制造业   1，925，444.95  0.22     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业   -  -     E   建筑业   20，183.39  0.00     F   批发和零卖业   61，969.47  0.01     G   交通运载、仓储和邮政业   -  -     H   住宿和餐饮业   3，345.12  0.00     I   信息传输、软件和信息工夫服务业   1，576，336.28  0.18     J   金融业   -  -     K   房地产业   -  -     L   租出和商务服务业   -  -     M   科学研究和工夫服务业   27，976.08  0.00     N   水利、环境和寰球设施管理业   38，613.78  0.00     O   住户服务、修理和其他服务业   -  -     P   证明   -  -     Q   卫生和社会办事   -  -     R   文化、体育和文娱业   8，952.62  0.00     S   概述   -  -      统共   3，680，938.51  0.41     （3）通知期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：无。     3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      （1）通知期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号   股票代码   股票称呼   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1  002027  分众传媒  9，920，836  72，620，519.52  8.16     2  300413  芒果超媒  1，328，210  57，896，673.90  6.50     3  002602  世纪华通  7，037，180  52，075，132.00  5.85     4  002555  三七互娱  2，471，500  51，876，785.00  5.83     5  002624  完好世界  2，200，540  33，184，143.20  3.73     6  002131  利欧股份  12，731，802  31，956，823.02  3.59     7  603444  吉比特  79，255  31，010，896.40  3.48     8  600637  东方明珠  3，867，923  30，363，195.55  3.41     9  300418  昆仑万维  1，542，153  26，139，493.35  2.94     10  002558  巨东谈主收罗  2，286，800  23，782，720.00  2.67     （2）通知期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细     序号   股票代码   股票称呼   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1  601728  中国电信  394，011  1，556，343.45  0.17      2  688660  电气风电  50，350  585，067.00  0.07      3  688789  宏华数科  1，400  237，650.00  0.03      4  688772  珠海冠宇  12，960  187，012.80  0.02      5  688766  普冉股份  704  169，896.32  0.02      （3）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的世界中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细     注：无。     4、通知期末按债券品种分类的债券投资组合      注：无。     5、通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细      注：无。      6、通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产维持证券投资明细      注：无。      7、通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      注：无。     8、通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      注：无。     9、通知期末本基金投资的股指期货交易情况说明      （1）通知期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：无。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交易活跃    的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响    及投资组合仓位调养的交易成本，达到恬逸投资组联合产净值的目的。     10、通知期末本基金投资的国债期货交易情况说明      （1）本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。      （2）通知期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。     11、投资组合通知附注      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在通知编制日前一    年内受到公开斥责、处罚的情形     本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在通知编制日前一年内    受到公开斥责、处罚的证券。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库     本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库     （3）其他资产组成     序号   称呼   金额（元）       1   存出保证金   52，146.31      2   应收证券计帐款   -      3   应收股利   -      4   应收利息   5，719.57      5   应收申购款   8，922，799.38      6   其他应收款   -      7  待摊用度  15，726.54      8  其他   -      9  统共   8，996，391.80      （4）通知期末持有的处于转股期的可转化债券明细     注：无。     （5）通知期末前十名股票中存在运动受限情况的说明     1）通知期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明      注：无。     2）通知期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明      序号   股票代码   股票称呼   运动受限部分的公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）   运动受限情况  说明       1  601728  中国电信  1，556，343.45  0.17  锁按时股票      2  688660  电气风电  585，067.00  0.07  锁按时股票      3  688789  宏华数科  237，650.00  0.03  锁按时股票      4  688772  珠海冠宇  187，012.80  0.02  新股未上市      5  688766  普冉股份  169，896.32  0.02  锁按时股票      （6）投资组合通知附注的其他笔墨态状部分      由于四舍五入的原因，投资组合通知中数字分项之和与统共项之间可能存在尾差。      十一、基金的功绩     基金管理东谈主承诺以老师信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基    金的过往功绩并不代表其未来发达。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金招募说    明书。     《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》奏效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表    所示（未经审计）：      净值增长率1  净值增长率圭表差2  功绩比拟基准收益率3  功绩比拟基准收益率圭表差4  1-3  2-4      2014年12月11日(基金合同奏效日)至2014年12月31日  -4.20%  1.25%  -7.72%  1.74%  3.52%  -0.49%      2015年01月01日至2015年12月31日  56.32%  3.40%  65.83%  2.82%  -9.51%  0.58%      2016年01月01日至2016年12月31日  -30.89%  2.14%  -30.80%  1.91%  -0.09%  0.23%      2017年01月01日至2017年12月31日  -19.24%  1.03%  -16.85%  0.91%  -2.39%  0.12%      2018年01月01日至2018年12月31日  -33.55%  1.70%  -35.33%  1.63%  1.78%  0.07%      2019年01月01日至2019年12月31日  27.85%  1.71%  25.47%  1.72%  2.38%  -0.01%      2020年01月01日至2020年12月31日  6.55%  1.81%  -0.93%  1.82%  7.48%  -0.01%      2021年01月01日至2021年09月30日  -17.11%  1.32%  -19.35%  1.33%  2.24%  -0.01%      自基金合同奏效日至2021年09月30日  -37.29%  2.01%  -42.92%  1.83%  5.63%  0.18%      十二、基金的财产      （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他    投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其    他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的    财产账户以偏激他基金财产账户相独处。     （四）基金财产的刑事使命     本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支撑。基金    管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权    东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，    基金财产不得被刑事使命。     基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金    财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务    相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。     十三、基金资产的估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例章程需要对外表露基金    净值的非交易日。     （二）估值对象     基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。     （三）估值方法     1、证券交易所上市的有价证券的估值     （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘    价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证    券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变    化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因    素，调养最近交易市价，细则公允价钱。     （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后    经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化    的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交易市价，细则公允价钱。     （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得    到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债    券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生    了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交易市价，细则公允价    格。     （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。交易所上市的资产支    持证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：     （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估值方法估值；该日无交易    的，以最近一日的市价（收盘价）估值。     （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可    靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （3）初次公设备行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的合并股票的    估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系章程细则公允价值。     3、世界银行间债券市集交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，接纳估值工夫细则公允价    值。     4、合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。     5、股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重    大变化的，以最近交易日的结算价估值。     6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道    性。     7、如有可信证    据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情    况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。     8、联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。     如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及联系法律法例的    章程或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商搞定。     根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金    管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分    考虑后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策画结果对外给予公布。     （四）估值要领     1、各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额    数目策画，精准到0.001元，一丝点后第4位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。     每个办事日策画基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。     2、基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或本基金合同的章程暂    停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管    东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。     （五）估值子虚的处理     基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。    当任一类基金份额净值一丝点后3位以内(含第3位)发生估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。     本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     1、估值子虚类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自    身的畸形形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，畸形的使命东谈主应当对由于该估值子虚遭受损失    当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿使命。     上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故    障差错、下达指示差错等。     2、估值子虚处理原则     （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚使命方应实时谐和各方，实时进行    更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担；由于估值子虚使命方未实时更正已产生的    估值子虚，给当事东谈主形成损失的，大沢佑香全集由估值子虚使命方对径直损失承担补偿使命；若估值子虚使命方已    经积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责    任。估值子虚使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值子虚已得到更正。     （2）估值子虚的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对估值子虚的    联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。     （3）因估值子虚而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚使命方仍应    对估值子虚负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利    益损失(“受损方”)，则估值子虚使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获    得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得    利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和逾越其实    际损失的差额部分支付给估值子虚使命方。     （4）估值子虚调养接纳尽量收复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。     （5）估值子虚使命方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主畸形形成基金资产损失机，基金托管东谈主    应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主畸形形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基    金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行    补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。     （6）如果出现估值子虚确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法例、《基金    合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金管    理东谈主有权向出现畸形确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。     （7）按法律法例章程的其他原则处理估值子虚。     3、估值子虚处理要领     估值子虚被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：     （1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因细则估值子虚的    使命方；     （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；     （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行更正和补偿损失；     （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，    并就估值子虚的更正向联系当事东谈主进行说明。     4、基金份额净值估值子虚处理的方法如下：     （1）任一类基金份额净值策画出现子虚时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并    选择合理的措施防守损失进一步扩大。     （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监    会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告。     （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。     （六）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导    致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     （七）基金净值的说明     用于基金信息表露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责    进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交易收尾后策画当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发    送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净    值给予公布。     （八）额外情况的处理     1、基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第7项进行估值时，所形成的舛错不看成基金资产估值    子虚处理。      2、由于证券交易所、登记结算公司或标的指数供应商发送的数据子虚，联系管帐轨制变化或由于    其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适合、合理的措施进行检讨，可是    未能发现该子虚而形成的基金资产净值策画子虚，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基    金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施减弱或扬弃由此形成的影响。     十四、基金的收益分拨     （一）基金的利润组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基    金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益的孰低数。     （三）收益分拨原则     1、在相宜联系基金分成条件的前提下，本基金管理东谈主不错根据推行情况进行收益分拨，具体分拨    决议以公告为准，若《基金合同》奏效动怒3个月可不进行收益分拨；     2、本基金场外收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红    利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分    红；本基金场内收益分拨方式为现款分成；     3、合并类别每份基金份额享有同均分拨权；     4、法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。     在对基金份额持有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可调养    基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。     （四）收益分拨决议     基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时    间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨决议的细则、公告与实施     本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指定绪论公告。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者    的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有    东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务司法》实践。对于    场内份额，解雇深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程。      十五、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金管理东谈主的管理费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、销售服务费；     4、《基金合同》奏效后的标的指数许可使用费；     5、《基金合同》奏效后与基金联系的信息表露用度；     6、《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费；     7、基金份额持有东谈主大会用度；     8、基金的证券交易用度；     9、基金的银行汇划用度；     10、证券账户开户用度、账户惊奇用度；     11、基金的上市费和年费；     12、按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式     1、基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的策画方法如下：     H＝E×1.00%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在次月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨    指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     2、基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的策画方法如下：     H＝E×0.22%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在次月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨    指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     3、销售服务费     本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销售    服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度通知中对该项用度    的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策画公式如下：     H=E×0.3%÷当年天数     H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费     E为C类基金份额前一日的基金资产净值     销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在次月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨    指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     4、标的指数许可使用费     本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。标的指数许可使用    费的策画方法如下：     H＝E×0.02%÷当年天数     H为逐日应计提的标的指数许可使用费     E为前一日的基金资产净值     标的指数许可使用费逐日策画，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及50，000元的，按    50，000元策画），计费期间不及一季度的，根据推行天数按比例策画。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发    送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前10 个办事日内从基金财产中一次性支    付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     标的指数供应商根据相应指数许可左券变更标的指数许可使用费率和策画方式时，基金管理东谈主需    依照联系章程最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定绪论公告。     上述“（一）基金用度的种类”中第5－12项用度，根据联系法例及相应左券章程，按用度推行    支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的格式     下列用度不列入基金用度：     1、基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；     2、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》奏效前的联系用度根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》实践；     4、其他根据联系法律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的格式。     （四）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。     基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有    关税收征收的章程代扣代缴。     十六、基金的管帐与审计     （一）基金的管帐政策     1、基金管理东谈主为本基金的基金管帐使命方；     2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；     3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     4、管帐轨制实践国度联系管帐轨制；     5、本基金独处建账、独处核算；     6、基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完整的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照联系规    定编制基金管帐报表；     7、基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式说明。     （二）基金的审计     1、基金管理东谈主聘任与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互独处的具有证券、期货联系业务履历的管帐师    事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。     3、基金管理东谈主觉得有充足情理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师事务所需在2    日内在指定绪论公告。     十七、基金的信息表露     （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金合同》    偏激他联系章程。     （二）信息表露义务东谈主     本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有    东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。     本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的    章程表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、完整性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表露的基金信息通过中国证监会指    定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管    理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等绪论表露，并保证基金投资者简略按    照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。     （三）本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：     1、子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏；     2、对质券投资功绩进行推测；     3、非法承诺收益或者承担损失；     4、乱骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；     5、登载任何当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织的道喜性、捧场性或保举性笔墨；     6、中国证监会谢却的其他步履。     （四）本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表露义务东谈主应    保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开表露的基金信息     公开表露的基金信息包括：     1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会    召开的司法及具体要领，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。     （2）基金招募说明书应当最大适度地表露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回    安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》    奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说    明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基    金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。     （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等行为中的权    利、义务关系的法律文献。     （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，    更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他    信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资    料概要。     基金变更后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。     2、上市交易公告书     本基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个办事日    前，将基金份额上市交易公告书登载于指定网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载在指定报刊    上。     3、基金净值信息     在本基金开动上市交易或开动办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日/交易日    的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽放日/交易日的各类基金份额净值和基    金份额累计净值。     基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半年度和年度临了一日的    各类基金份额净值和基金份额累计净值。     4、基金份额申购、赎回价钱     基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明申购、赎回价钱的策画方式    及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资    料。     5、基金按时通知，包括基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知     基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年度通知登载在指定网    站上，并将年度通知指示性公告登载在指定报刊上。基金年度通知中的财务管帐通知应当经过具有证    券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。     基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通知，将中期通知登载在指定    网站上，并将中期通知指示性公告登载在指定报刊上。     基金管理东谈主应当在季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度通知，将季度通知登载在指    定网站上，并将季度通知指示性公告登载在指定报刊上。     基金管理东谈主应当在中期通知和年度通知中表露基金组联合产情况偏激流动性风险分析等。     通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的    权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时通知“影响投资者决策的其他紧要信息”项下表露该投资者的    类别、通知期末持有份额及占比、通知期内持有份额变化情况及居品的私有风险。     6、临时通知     本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东谈主应当在2日内编制临时通知书，并登载在指定报刊和    指定网站上。     前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事    件：     （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     （2）基金合同隔断、基金计帐；     （3）转化基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；     （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委    托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；     （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的推行箝制东谈主变更；     （8）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；     （9）基金管理东谈主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基    金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三十；     （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；     （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行政处罚、刑    事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事    处罚；     （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、推行箝制东谈主或者与    其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但    中国证监会另有章程的除外；     （13）基金收益分拨事项；     （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变    更；     （15）任一类基金份额净值计价子虚达该类基金份额净值百分之零点五；     （16）本基金开动办理申购、赎回；     （17）本基金发生大都赎回并脱期办理；     （18）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；     （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；     （20）本基金暂停上市、收复上市或隔断上市；     （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；     （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；     （23）调养本基金份额类别竖立；     （24）基金信息表露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的    其他事项或中国证监会章程的其他事项。     7、清亮公告     在《基金合同》期限内，任何寰球绪论中出现的或者在市集考究传的音尘可能对基金份额价钱产    生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息表露义务东谈主明察后    应当立即对该音尘进行公开清亮，并将联系情况立即通知中国证监会、基金上市交易的证券交易所。     8、基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。     9、计帐通知     基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报    告。基金财产计帐小组应当将计帐通知登载在指定网站上，并将计帐通知指示性公告登载在指定报刊    上。     10、中国证监会章程的其他信息。     若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等按时通知    和更新的招募说明书等文献中表露金融期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指    标等，并充分揭示金融期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。     （六）信息表露事务管理     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管    理信息表露事务。     基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息表露内容与格式准则    等法例的章程。     基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编    制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时通知、更新的招募说明    书、基金居品贵寓概要、基金计帐通知等公开表露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主    进行    书面或电子说明。     基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基金管理东谈主、基金托    管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准    确、完整、实时。     基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上表露信息外，还不错根据需要在其他寰球绪论表露    信息，可是其他寰球绪论不得早于指定绪论和基金上市交易的证券交易所网站表露信息，而况在不同    绪论上表露合并信息的内容应当一致。     基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息    的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金通俗投资操作的前提下，自主晋升信息    表露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的联系章程。前述自主表露如产生信息披    露用度，该用度不得从基金财产中列支。     为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计通知、法律成见书的专科机构，应当制作工    作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后10年。     （七）信息表露文献的存放与查阅     照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信息置备于    公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。     （八）本基金信息表露事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。     十八、风险揭示     本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为    证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数表    现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司同样的风险收益特征。     本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金私有    风险（包括看成指数基金的风险和看成上市基金的风险）偏激他风险等。     （一）市集风险     证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资款式和交易轨制等各类要素的影响，导致基金收益    水平变化，产生风险，主要包括：     1、政策风险     因国度宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。     2、经济周期风险     随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，    收益水平也会随之变化，从而产生风险。     3、利率风险     利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润，基金收益水    平会受到利率变化的影响。     4、汇率风险     汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公司功绩偏激    股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。     5、上市公司操办风险     上市公司的操办好坏受多种要素影响，如管理才略、财务景色、市集出路、行业竞争、东谈主员教养    等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下    跌，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益着落。诚然基金不错通过投资各类化来踱步这种    非系统风险，但不行皆备侧目。     6、购买力风险     因为通货彭胀的影响而导致货币购买力着落，从而使基金的推行收益着落。     （二）管理风险     在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有    和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理    东谈主的管理水平、管理妙技和管理工夫等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的要素而影响基    金收益水平。     （三）操作风险     在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为工夫系统的故障或差错导致投    资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记机构及销售代    理机构等。     （四）流动性风险     本基金属于绽放式基金，在基金的扫数绽放日，基金管理东谈主都有义务接受投资者的申购和赎回。    如果基金资产不行飞速回荡成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运    作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位调养的困    难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。     （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估     本基金是一只股票型基金，投资于中证传媒指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净    值的90%，且不低于非现款基金资产的80%。本基金的标的指数为中证传媒指数，该指数是从中证全指    样本空间内，按照往日一年日均成交金额由高到低名次，剔除流动性名次后20%的股票；其次，将广    播与有线电视、出书、告白、电影与文娱、互联网与售货目次零卖、互联网软件与服务、家庭文娱软    件、数据处理与外包服务等行业的股票纳入中证传媒主题，以概述反馈沪深两市属于传媒产业的公司    股票的举座走势，标的指数的成份股偏激备选成份股一般情况下具有较好的流动性。     （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响     绽放式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，如果基金资产不行飞速回荡成现款，或者变现为现款时对    基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产    变现才略差，可能会产生基金仓位调养的坚苦，导致流动性风险。     基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险    管理器用，对赎回央求等进行适度调养，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措施，包    括但不限于脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停    基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理工    具时，投资者可能濒临无法办理申购、无法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。     （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施     基金管理东谈主已建立里面大都赎回复对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控    与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流动性评估，说明是否不错    接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组联合产变现才略、    投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回央求，切实保护存量基金份额    持有东谈主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、    部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额逾越    上一绽放日基金总份额10%以上的，基金管理东谈主可对其选择脱期办理赎回央求的措施。     （五）信用风险     基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、断绝支付到期本息，都    可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。     （六）投本钱基金私有的风险     1、看成指数基金存在的风险     （1）标的指数通知与股票市集平均通知偏离的风险     标的指数并不行皆备代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均通知率与扫数这个词股票市集的平均回    报率可能存在偏离。     （2）标的指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据《基金合同》章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指    数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的    指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。     （3）追踪舛错箝制未达约定主义的风险     本基金力图将日均追踪偏离度箝制在0.35%以内，年追踪舛错箝制在4%以内，但因标的指数编制    司法调养或其他要素可能导致追踪舛错逾越上述界限，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大    偏离。     （4）指数编制机构罢手服务的风险     本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，未来指数编制机构可能由于各类原因罢手    对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会报    告并提倡搞定决议，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，    并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决    未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者    隔断基金合同等风险。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议细则并实施前，基金管理东谈主应按照指数编    制机构提供的最近一个交易日的指数信息解雇基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期    间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市集发达有在各异，影响投资收益。     （5）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因各类原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：     1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。     2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等要素影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。     3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的    相宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临    无法赎回全部或部分基金份额的风险。     （6）基金投资组合通知与标的指数通知偏离的风险     以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：     1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度与跟    踪舛错；     2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基    金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错；     3）成份股派发现款红利等将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度；     4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产    生追踪偏离度和追踪舛错；     5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标    的指数产生追踪偏离度与追踪舛错；     6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才略，举例追踪指数的水平、工夫妙技、买入    卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度；     7）其他要素，如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中    该股票的权重可能不皆备相通；因短缺卖空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金    申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制子虚等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。     2、看成上市基金存在的风险     （1）暂停上市或隔断上市的风险     在《基金合同》奏效且本基金相宜上市交易条件后，本基金可在深圳证券交易所挂牌上市交易。    由于上市期间可能因信息表露导致基金停牌，投资者在停牌期间不行买卖基金，产生风险；同期，可能    因上市后交易敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将场内基金份额转托管至场外    后导致场内的基金份额或持有东谈主数不舒服上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。     （2）基金份额折溢价的风险     本基金基金份额在证券交易所的交易价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情    况。     （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险     本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集深广规定等    作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直    销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也    不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在    购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配西席。     （八）其他风险     走动、当然灾害等不可抗力可能导致基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记机构及销售代    理机构等机构无法通俗办事，从而有影响基金的申购和赎回按通俗时限完成的风险。     十九、基金的隔断与计帐     （一）基金合同的变更     1、变更基金合同触及法律法例章程或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项的，    应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理    东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。      2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内    在指定绪论公告。     （二）本基金合同的隔断     有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的；     2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主贯串的；     3、出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至标的指数不    相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对搞定决议    进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；     4、《基金合同》约定的其他情形；     5、联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个办事日内成立计帐小组，基金    管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相    关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的    办当事者谈主员。     3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。    基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产计帐要领：     （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐通知；     （5）聘任管帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐通知出具法律成见书；     （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；     （7）对基金财产进行分拨。     5、基金财产计帐的期限为6个月。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财    产计帐小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余资产的分拨     依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳    所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经管帐师事务所审计并由讼师事务所    出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备    案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。     二十、基金合同的内容纲目     一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务     （一）基金份额持有东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；     （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；     （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诳骗表决权；     （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；     （7）监督基金管理东谈主的投资运作；     （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；     （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：     （1）厚爱阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；     （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决    策，自行承担投资风险；     （3）讲理基金信息表露，实时诳骗权利和履行义务；     （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；     （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限使命；     （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；     （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；     （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；     （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金管理东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基金合同》    及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规    定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益诳骗因基金财产投    资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；      （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、转化和非交易过户等    业务的业务司法；     （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回    和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；     （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管理和运作    基金财产；     （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产    和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三    东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东谈主的监督；     （8）选择适合合理的措施使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律    文献的章程，按联系章程策画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知；     （10）编制季度通知、中期通知和年度通知；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表露及通知义务；     （12）保守基金生意阴私，不表现基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及    其他联系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东谈主表现；     （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；     （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管    东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，而况保证投资者简略按照    《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得    到联系贵寓的复印件；     （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；     （19）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会并通知基金托管东谈主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔    偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金    合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担责    任；     （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）    实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     （三）基金托管东谈主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑基金财产；     （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；     （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法    规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施    保护基金投资者的利益；     （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；     （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；     （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：     （1）以老师信用、辛勤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的熟谙基金托管业    务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；     （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，    保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金    分别竖立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相    互独处；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三    东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；     （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧    合同及联系凭证；     （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的    投资指示，实时办理计帐、交割事宜；     （7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息    公开表露前给予守秘，不得向他东谈主表现；     （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价    格；     （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表露事项；     （10）对基金财务管帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具成见，说明基金管理东谈主在各重    要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金合同》章程的    步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；     （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以上；     （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；     （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份    额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；     （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；     （18）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会和银行监管机构，并    通知基金管理东谈主；     （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免    除；     （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违    反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；     （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；     （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法     基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额    持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。     （一）召开事由     1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：     （1）隔断《基金合同》（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；     （2）更换基金管理东谈主；     （3）更换基金托管东谈主，但因触及本基金与其它基金合并的除外；     （4）转化基金运作方式（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；     （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭表、提高销售服务费；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；     （8）变更基金投资主义、界限或策略（法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外）；     （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；     （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     （11）单独或统共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理    东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；     （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；     （13）隔断基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除    外；     （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。     2、以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：     （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；     （3）在法律法例和《基金合同》章程的界限内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售    服务费或变更收费方式；     （4）在法律法例和《基金合同》章程的界限内且对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况    下，加多、减少、调养基金份额类别竖立；     （5）因相应的法律法例、深圳证券交易所或登记机构的联系业务司法发生变动而应当对《基金合    同》进行修改；     （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不触及《基金合同》    当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；     （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。     （二）会议召集东谈主及召集方式     1、除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集；     2、基金管理东谈主未按章程召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集；     3、基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管    理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集    的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开    的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理    东谈主应当配合。     4、单独或统共持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基    金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内    决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，    应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或统共持有基金总份额10%以    上（含10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主    应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金    管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管理东谈主，基金管    理东谈主应当配合。     5、单独或统共持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份    额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共持有基金总份额10%以上（含    10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自    行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干与。     6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细则开会时刻、所在、方式和权益登记日。     （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式     1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定绪论公告。基金份额持有东谈主    大贯通知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时刻、所在和会议格式；     （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；     （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；     （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递    时刻和所在；     （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东谈主需要通知的其他事项。     2、选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本次基金份额持    有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、书面表决成见寄交的截止    时刻和收取方式。     3、如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监    督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监督；    如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决成见的计    票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的    计票效率。     （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式     基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式    召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。     1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明寄托代表出席，现场开会时    基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列    席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：     （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及    托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，而况持有基金份额    的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金份额不少于    本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基    金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会    召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基    金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份    额的三分之一（含三分之一）。     2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面格式在表决限制日以前    投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。     在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：     （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个办事日内一语气公布联系指示性公    告；     （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指    定所在对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为    基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基    金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率；     （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额    不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代    表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主    不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集    基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金    份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见；     （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面成见的代理    东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证    及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机    构记录相符。     3、在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可接纳其他非书面方式授权    其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场    方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的    要领进行。     （五）议事内容与要领     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔断《基金    合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他    事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主    大会召开前实时公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     2、议事要领     （1）现场开会     在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条章程要领细则和公布监票东谈主，然后由大    会主理东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的    代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如    果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代    理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有    东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持    有东谈主大会作出的决议的效率。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身    份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后2个办事日    内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上    （含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一    般决议的方式通过。     2、绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转化基金运作方式、更换基金管理东谈主或者    基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。     基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交相宜会议通知中章程    的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知章程的书面表决成见视为有    效表决，表决成见蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主    所代表的基金份额总和。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。     （七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后宣    布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监    督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召    集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后宣    布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管    东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。     （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结果。     （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结    果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货    后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。     （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的    效率。     2、通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若    由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予    公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结    果。     （八）奏效与公告     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。     基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。     基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在指定绪论上公告。如果接纳通信方式进行表决，    在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的    基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有看护力。     （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程，但凡    径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告    后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     三、基金收益分拨原则、实践方法     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基    金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益的孰低数。     （三）基金收益分拨原则     1、在相宜联系基金分成条件的前提下，本基金管理东谈主不错根据推行情况进行收益分拨，具体分拨    决议以公告为准，若《基金合同》奏效动怒3个月可不进行收益分拨；     2、本基金场外收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红    利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分    红；本基金场内收益分拨方式为现款分成；     3、合并类别每份基金份额享有同均分拨权；     4、法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。     在对基金份额持有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可调养    基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。     （四）收益分拨决议     基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时    间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨决议的细则、公告与实施     本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指定绪论公告。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者    的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有    东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务司法》实践。对于    场内份额，解雇深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程。     四、基金财产管理、运用联系用度的索取、支付方式与比例     （一）基金用度的种类     1、基金管理东谈主的管理费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、销售服务费；     4、《基金合同》奏效后的标的指数许可使用费；     5、《基金合同》奏效后与基金联系的信息表露用度；     6、《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费；     7、基金份额持有东谈主大会用度；     8、基金的证券交易用度；     9、基金的银行汇划用度；     10、证券账户开户用度、账户惊奇用度；     11、基金的上市费和年费；     12、按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式     1、基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的策画方法如下：     H＝E×1.00%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指    令。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     2、基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的策画方法如下：     H＝E×0.22%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指    令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     3、销售服务费     本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销售    服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度通知中对该项用度    的列支情况作专项说明。销售服务费计提的策画公式如下：     H=E×0.3%÷当年天数     H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费     E为C类基金份额前一日的基金资产净值     销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务    数据，自动在次月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨    指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     4、标的指数许可使用费     本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。标的指数许可使用    费的策画方法如下：     H＝E×0.02%÷当年天数     H为逐日应计提的标的指数许可使用费     E为前一日的基金资产净值     标的指数许可使用费逐日策画，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及50，000元的，按    50，000元策画），计费期间不及一季度的，根据推行天数按比例策画。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发    送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前10个办事日内从基金财产中一次性支付    给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     标的指数供应商根据相应指数许可左券变更标的指数许可使用费率和策画方式时，基金管理东谈主需    依照联系章程最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定绪论公告。     上述“（一）基金用度的种类”中第5－12项用度，根据联系法例及相应左券章程，按用度推行    支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的格式     下列用度不列入基金用度：     1、基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；     2、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》奏效前的联系用度根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》实践；     4、其他根据联系法律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的格式。     （四）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。     基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有    关税收征收的章程代扣代缴。     五、基金财产的投资标的和投资限制     （一）投资界限     本基金投资界限为具有精熟流动性的金融器用，包括标的指数成份股偏激备选成份股（含中小    板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法例或中国证    监会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的联系章程）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错将其纳    入投资界限。     基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的    90%，且不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约    需缴纳的交易保证金后，    现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付    金、存出保证金、应收申购款等。     如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资界限会作念相应调养。     （二）投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应解雇以下限制：     （1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款    基金资产的80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%    的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款    等；      （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3%；     （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的10%；     （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的0.5%；     （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；     （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；     （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持证券界限的    10%；     （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券，不得逾越其各类    资产维持证券统共界限的10%；     （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产维持证    券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭表，应在评级通知发布之日起3个月内给予全部卖    出；     （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报    的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （12）基金总资产不得逾越基金净资产的140%；     （13）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的40%；     （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    10%；     （15）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金    资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产    维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     （16）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的    20%；     （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差策画）应当不低于    基金资产净值的90%；     （18）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易    日基金资产净值的20%；     （19）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系章程，与基金托管东谈主在    本基金托管左券中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的    投资决策经过和风险箝制轨制，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各类风险。     （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越该基金资产净值的15%。因证券市    场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不相宜前述所章程比例    限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易    的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；     （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变    动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例    的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。     基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约    定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督    与检讨自本基金合同奏效之日起开动。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合要领后，则本基金    投资不再受联系限制。     2、谢却步履     为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；     （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；     （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。     法律法例或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合要领后，则    本基金投资不再受联系限制。     六、基金资产净值的策画方法和公告方式      （一）基金资产净值的策画方法      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （二）基金净值信息     在本基金开动上市交易或开动办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日/交易日     的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽放日/交易日的各类基金份额净值和基     金份额累计净值。     基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半年度和年度临了一日的     各类基金份额净值和基金份额累计净值。     七、基金合同变更和隔断的事由、要领以及基金财产计帐方式     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法例章程或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项的，    应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理    东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在    指定绪论公告。     （二）《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的；     2、基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主贯串的；     3、出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至标的指数不    相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对搞定决议    进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；     4、《基金合同》约定的其他情形；     5、联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个办事日内成立计帐小组，基金    管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相    关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的    办当事者谈主员。     3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。    基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产计帐要领：     （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐通知；     （5）聘任管帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐通知出具法律成见书；     （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；     （7）对基金财产进行分拨。     5、基金财产计帐的期限为6个月。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财    产计帐小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余资产的分拨     依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳    所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经管帐师事务所审计并由讼师事务所    出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备    案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。     八、争议搞定方式     各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未    能搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁    司法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有看护力，仲裁用度由败诉    方承担。     争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、辛勤、尽责地履行基金合同章程    的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。     《基金合同》受中国法律统帅。     九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式     基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业局面查    阅。      二十一、基金托管左券的内容纲目     一、托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：鹏华基金管理有限公司     注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层     办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层     邮政编码：518048     法定代表东谈主：奈何     成立日历：1998年12月22日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31号     组织格式：有限使命公司     注册本钱：1.5亿元     存续期间：陆续操办     操办界限：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。     （二）基金托管东谈主     称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)     住所：北京市西城区金融大街25号     办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004年09月17日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号     组织格式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：陆续操办     操办界限：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴    现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆    借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业    务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。     二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资界限、投资对象    进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭表的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要    求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基金推行投资是否相宜《基金合    同》对于证券遴聘圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金投资界限为具有精熟流动性的金融器用，包括标的指数成份股偏激备选成份股（含中小板    及创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法例或中国证监    会允许基金投资的其它金融器用（但须相宜中国证监会的联系章程）。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错将其纳    入投资界限。     （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行    监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：     1、投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基    金资产的80%；     2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的    现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     3、本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3%；     4、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的    10%；     5、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的0.5%；     6、本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；     7、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；     8、本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持证券界限的    10%；     9、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产维持证    券，不得逾越其各类资产维持证券统共界限的10%；     10、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产维持证券    期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭表，应在评级通知发布之日起3个月内给予全部卖出；     11、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的    股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     12、基金总资产不得逾越基金净资产的140%；     13、本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的40%；     14、本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；     15、本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资    产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支    持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     16、本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的    20%；     17、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差策画）应当不低于基    金资产净值的90%；     18、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日    基金资产净值的20%；     19、本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系章程，与基金托管东谈主在本    基金托管左券中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投    资决策经过和风险箝制轨制，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各类风险。     20、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越该基金资产净值的15%。因证券市集    波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不相宜前述所章程比例限    制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；     21、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，    可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；     22、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第2、10、20、21条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置改革    中支付对价等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当    在10个交易日内进行调养，但中国证监会章程的额外情形除外。     基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约    定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督    与检讨自本基金合同奏效之日起开动。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合要领后，则本基金    投资不再受联系限制。     （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管左券第十五条第九    款基金投资谢却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资谢却步履进行监    督。     （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债    券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭表的、    经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方    式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基    金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间    债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结    算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易对    手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前3个办事日内与基金托    管东谈主协商搞定。     基金管理东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负责搞定因    交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。若未    践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细则的时刻前仍未承担走嘴使命偏激他联系法律使命的，    基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债    券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易    敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何    损构怨使命。     （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资运动受限    证券进行监督。     基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资运动受限证券的    比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各类风    险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否谨守联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的    情况进行监督。     1.此处的运动受限证券与上文流动性受限资产并不皆备一致，须为经中国证监会批准的非公设备    行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布    要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。    本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。     本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公    司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。     本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系办事的落实和谐和，    并确保基金托管东谈主简略通俗查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主    无法安全支撑本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基    金管理东谈主承担。     本基金投资受限证券，不得预支任何格式的保证金。     2.基金管理东谈主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预    案应包括但不限于因投资受限证券需要搞定的基金投资比例限制失调、基金流动性坚苦以及联系损失    的搪塞搞定措施，以及联系异常情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主    提供基金投资非公设备行股票联系流动性风险处置预案。     基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选择积极有用的措施，在    合理的时刻内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致    基金现款盘活坚苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本    基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致本基    金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。     3.本基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个办事日向基金托管东谈主提交联系书    面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真确、准确、完整。联系贵寓如有调养，基金管理东谈主应    实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：     （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。     （2）非公设备行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。     （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司    签订的证券登记及服务左券。     （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。     4.基金管理东谈主应在本基金投资非公设备行股票后两个交易日内，在中国证监会指定绪论表露所投    资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比    例、锁按时等信息。     本基金联系投资受限证券比举例违背联系限制章程，在合理期限内未能进行实时调养，基金管理    东谈主应在两个办事日内编制临时通知书，给予公告。     5.基金托管东谈主根据联系章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督：     （1）本基金投资受限证券时的法律法例谨守情况。     （2）在基金投资受限证券管理办事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。     （3）联系比例限制的实践情况。     （4）信息表露情况。     6.联系法律法例对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。     （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值策画、各类    基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、联系信息表露、基金    宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。     （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、《基金    合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管理东谈主限期纠正。基金管    理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时    查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠    正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复    查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管    东谈主应通知中国证监会。     （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对基    金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时刻内答复并改正，或就基金    托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向    中国证监会报送基金监督通知的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。     （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领依然奏效的指示违背法律、行政法例和其他有    关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承    担。     （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时通知中国证监会，同期通知基金管理    东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金管理东谈主无正直情理，断绝、艰苦对方根据本托管协    议章程诳骗监督权，    或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡    熏陶仍不改正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。     三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查     （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支撑    基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净值、各类基金份    额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息表露和监督基金投资运作等步履。     （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或无    故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本左券    偏激他联系章程时，应实时以书面格式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对    并以书面格式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在    上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积    极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完整性    和真确性，在章程时刻内答复基金管理东谈主并改正。     （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时通知中国证监会，同期通知基金托管    东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、艰苦对方根据本左券规    定诳骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡熏陶    仍不改正的，基金管理东谈主应通知中国证监会。     四、基金财产的支撑     （一）基金财产支撑的原则     1.基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     2.基金托管东谈主应安全支撑基金财产。     3.基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。     4.基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完整与独处。     5.基金托管东谈主按照《基金合同》和本左券的约定支撑基金财产，如有额外情况两边可另行协商解    决。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金    托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户惊奇费等    用度）。     6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主细则到账日历并通知基    金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催    收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主    对此不承担任何使命。     7.除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。     （二）基金银行账户的开立和管理     1.基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主正当合规的    指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。     2.基金银行账户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得    假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。     3.基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的联系章程。     4.在相宜法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支    付。     （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理     1.基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东谈主    与基金联名的证券账户。     2.基金证券账户的开立和使用，仅限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不    得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以    外的行为。     3.基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管    理东谈主负责。     4.基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并代    表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐办事，基金管理东谈主应给予积极    协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规    定实践。     5.若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚硬日之后允许基金从事其他投资品种的投资业    务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规    定实践。     （四）债券托管专户的开设和管理     《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系章程，在    银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市    场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主左券。     （五）其他账户的开立和管理     1.因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的章程，由基金托管东谈主    负责开立。新账户按联系章程使用并管理。     2.法律法例等联系章程春联系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。     （六）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑     基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主    的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深    圳分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金    管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行有用箝制的资产不承担支撑    使命。     （七）与基金财产联系的要紧合同的支撑     与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金    财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本左券另有章程外，基金管理东谈主    代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露左券及基    金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原    件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事    日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限为《基金合同》隔断后15年。     五、基金资产净值策画与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份额所代表的    基金资产净值。基金管理东谈主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值策画司法策画各类基金份额净    值。     各类基金份额净值的策画，均保留到一丝点后3位，一丝点后第4位四舍五入，由此产生的舛错    计入基金财产。     基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核    算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息表露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管    理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易收尾后策画当日的基金资产净值和    各类基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后以两边    招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。     根据《基金法》，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主策画    并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值。因此，本基金的管帐    使命方是基金管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法    达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策画结果对外给予公布。法律法例以及监管部门    有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。     六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑     基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册    由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份    额持有东谈主名册，保存期不少于15年。如不行妥善支撑，则按联系法例承担使命。     七、争议搞定方法     因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入不行搞定的，    任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国国外经济贸    易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有看护力，仲裁用度由    败诉方承担。     争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、辛勤、尽责地    履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。     本左券受中国法律统帅。     八、托管左券的变更与隔断     （一）托管左券的变更要领     本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基金合    同》的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。     （二）基金托管左券隔断出现的情形     1.《基金合同》隔断；     2.基金托管东谈主赶走、照章被撤销、歇业或由其他基金托管东谈主秉承基金资产；     3.基金管理东谈主赶走、照章被撤销、歇业或由其他基金管理东谈主秉承基金管理权；     4.发生法律法例或《基金合同》章程的隔断事项。     二十二、对基金份额持有东谈主的服务     基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在通俗情况    下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，约束完    善并加多和修改服务格式。      一、营销更动及网上交易服务      为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种格式的交易服务。      在营销渠谈更动方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统，投资者    可登陆本基金管理东谈主的网站，愈加通俗、快捷地办理基金交易及信息查询等已开    通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可讲理鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快    速结束净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可结束账户查询功能和交易功能。鹏华直销APP（即鹏    华A加钱包APP）及鹏华基金微信号当今也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金    管理东谈主将约束努力完善现有工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类化的交易方式和妙技。      二、信息定制服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、短信平台、招呼中心（400-6788-533 ；    0755-82353668）等渠谈提交信息定制央求，在央求获基金管理东谈主说明后，基金管理东谈主将通过手机短    信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华早    讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根    据业务发展需要和推行情况，应时调养发送的定制信息内容。      三、在线量度服务      投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收罗通    讯器用进行业务量度，基金管理东谈主7*24小时提供智能机器东谈主量度服务，在办事时刻内有专东谈主在线提供    量度服务。      四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务      招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交    易情况、基金居品信息与服务等信息查询。      招呼中心东谈主工坐席提供办事日8：30－21：00的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错    通过该热线获取业务量度、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。      五、客户投诉受理服务      投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主竖立的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书    信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。      电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话    （0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后    反馈给本基金管理东谈主跟进处理。     二十三、其他应表露事项     本基金的其他应表露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办    法》等联系法律法例章程的内容与格式进行表露，并在指定绪论上公告。     公告事项  法定表露方式  法定表露日历      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月16日      鹏华基金管理有限公司声明  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月16日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月19日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月20日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月21日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月22日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露网站  2020年10月23日      鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金以通信方式召开基 《证券时报》、基金管理东谈主网站及中国证监会基金电子表露 2020年10月26日      金份额持有东谈主大会联系事项的指示性公告  网站       鹏华基金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宿舍 自慰